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中银国际证券有限责任公司柜台交易业务风险揭示书

尊敬的投资者:

中银国际证券有限责任公司(以下简称公司)提醒您仔细阅读下面的内容,以便正确、全面的了解证券公司柜台交易业务风险。

一、 选择投资品种与委托交易方式

公司具有开展柜台交易业务资格,可开展基础金融产品及金融衍生产品(以下简称产品)的柜台交易,各种产品的投资特点和交易规则有很大不同,因此建议您选择自己相对熟悉的产品进行投资。在投资新的金融产品之前,请您务必详细了解该产品的特点和交易规则,由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担。

公司为您提供的委托交易方式有营业部柜台委托、网上委托等,我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资,请您详细了解各种委托交易方式的具体操作步骤,由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担。

二、 证券市场的风险

1.宏观经济风险:我国宏观经济形势变化及其他国家、地区宏观经济环境和证券市场的变化,可能引起国内证券市场波动。

2.政策风险:有关证券市场的法律、法规及相关政策、规则发生变化,可能引起证券市场波动。

3.经营风险:产品发行人、管理人等所处行业整体经营形势变化;经营管理等方面的因素,如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能引起该产品价格的波动,经营不善甚至会导致该产品被停牌、摘牌或终止交易。

上述风险都可能导致亏损,您将不得不承担由此造成的损失。

4.技术风险:交易撮合、清算交收、行情揭示及银证转账均通过电子通讯技术和电脑技术实现,这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,同时通讯技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能,这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账。

5.流动性风险:柜台交易市场存在因市场交易量不足或缺乏愿意交易的对手,导致未能按合理的价格或意愿的时点完成买卖的风险。您将不得不承担由此带来的损失和不便。

6.不可抗力因素导致的风险:诸如地震、台风、火灾、水灾、战争、瘟疫、社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪;证券公司无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪;证券公司和银行无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪,这些都会使您的交易委托无法成交或无法全部成交,或银证转账资金不能即时到账,您将不得不承担由此导致的损失和不便。

三、 证券投资过程中的风险

1.非法证券活动的风险:参与未经中国证监会、中国证券业协会批准的、有关机构或个人擅自从事的证券发行、证券投资、咨询、理财等活动,可能会使您产生亏损,您将不得不承担由此造成的损失。

当您参与证券市场投资时,请与合法的证券公司及其证券营业部签订委托代理协议,并选择具有执业资格的证券从业人员为您提供服务。有关合法证券公司、证券营业部和证券从业人员的信息可在中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询,在开户或进行交易前,请认真识别有关信息,确保交易安全。

2.密码、数字证书等保管不当的风险:由于您密码失密或操作不当、数字证书未妥善保管或操作不当、网上委托或热键操作完毕后未及时退出等原因,均存在导致您资产损失的可能,您将不得不承担由此造成的损失。

提醒您开立账户时自行设置并保管交易密码、资金密码,同时妥善保管数字证书等身份证明文件,防止相关信息泄露。建议您不要随意向他人透露交易密码、资金密码,在输入密码时采取遮盖等适当的措施防止他人泄露,并定期修改密码、增强密码强度。

3投资品种与风险承受能力不匹配的风险:我们柜台交易产品有很多种,并且其投资特点、交易规则、风险特征也有很大不同,由您决策参与了风险级别高于您自身风险承受能力的投资可能造成的损失,将由您自行承担。

请您真实、准确、完整地向证券公司提供有关个人信息及相关证明文件,配合公司对您的风险承受能力作出评估;并请您详细了解并掌握有关金融产品的特点、交易规则、风险特征等信息,尽量选择与自己风险承受能力匹配且相对熟悉的金融产品进行投资。

4.委托代理人操作的风险:您在选择代理人以前,应对其进行充分了解,审慎授权。代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为,代理人向您负责,而您将对代理人在代理权限内的代理行为后果承担一切责任。

同时,根据法律法规及监管规定,除依法开展的客户资产管理业务外,证券公司不得授权任何个人(包括证券公司员工、证券经纪人等)或机构(包括证券营业部等)进行证券委托理财业务。为保护您的合法权益,除依法开展的客户资产管理业务外,您不得与任何机构或个人签订全权委托投资理财协议,否则由此引发的后果将由您本人承担。

5.借用账户的风险:根据我国现行法律法规,您在开立资金、产品账户时,应当出具本人/机构有效身份证件,使用实名并配合证券公司进行身份识别,且不得将本人账户提供给他人使用。由于出借账户的行为导致您的相关账户及密码被他人掌握并被他人用于证券交易的,违反了投资者不得将本人账户提供给他人使用的规定,使您存在因违反证券登记结算机构的业务规则而受到处罚的风险;也可能由于出借账户被他人用于欺诈、内幕交易、操纵市场、洗钱等违法犯罪活动,使您存在受到相关违法犯罪活动牵连的风险。

6.违规交易的风险:提请您遵守有关证券市场的法律法规、部门规章及柜台交易业务交易规则进行交易,杜绝洗钱、内幕交易、操纵市场等禁止性交易行为,并避免异常交易行为。

 

中银国际证券有限责任公司郑重提醒:本《风险揭示书》的提示事项仅为列举性质,未能详尽列明柜台交易产品所有风险。

投资者签署栏:

本人/机构对上述《风险揭示书》的内容已经充分理解,承诺本人具备柜台交易合格投资者资格,愿意参与柜台交易的投资,并愿意承担柜台交易的投资风险。

特此声明

投资者/机构授权代理人:

                        (个人签名/机构盖章)

                         签署日期:        

(本风险揭示书一式二份,一份由公司留存备查,一份由投资者保存)

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