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中银国际证券有限责任公司关于发布证券研究报告静默期安排的信息披露
信息来源:中银国际证券    作 者:[中银国际证券]
  时间:2010/12/31 14:04 字体:

中银国际证券有限责任公司(以下简称公司)为增强对敏感信息的控制和管理能力,防范公司内幕交易,有效管理相关利益冲突,制定了《中银国际证券有限责任公司信息隔离墙制度》。

依据该制度规定,公司及相关人员开展发布证券研究报告业务应遵循独立、客观、公平、审慎原则;应公平对待研究报告发布对象;禁止传播虚假、不实、误导性信息;禁止从事或参与内幕交易、操纵证券市场活动。公司发布证券研究报告业务与公司投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务等可能存在潜在利益冲突的各类业务之间实施隔离,在部门设置、人员配备、办公场所及办公设备、资金、账户、信息系统等方面保持相对独立,分开管理。公司保证证券分析师等研究人员观点的独立性;公司投资银行、证券自营、证券资产管理等业务部门及人员不应以任何方式和理由影响证券分析师等研究人员观点的独立性。

为防范内幕交易,有效管理发布证券研究报告业务与投资银行业务之间可能产生的利益冲突,公司建立投资银行业务限制名单制度:就公司承做的投资银行项目,公司在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单:(1)对公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的项目,自公司担任前述角色的信息公开之日起,至公司确认不再拥有与项目有关的敏感信息之日止;(2)对公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的项目,自项目公司首次对外公告该项目之日起,至公司确认不再拥有与项目有关的敏感信息之日止。对列入公司投资银行业务限制名单的公司或证券,公司不就其发布有关证券研究报告。

公司合规部负责投资银行业务限制名单的编制、发布和管理,并将其作为审核公司证券研究报告的主要依据之一。

                 
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