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中银国际证券小额休眠账户处理方案
信息来源:中银国际证券    作 者:-
  时间:2008/12/02 15:09 字体:

根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》、中国证券登记结算公司(以下简称“中登公司”)《关于进一步规范账户管理的通知》等要求制定本方案。

一、小额休眠账户界定

(一)小额休眠账户的定义

小额休眠账户是指证券账户余额为零、资金账户余额不超过100元且最近连续三年以上无交易的投资者A股账户及对应资金账户。

(二)我司小额休眠账户的范围

根据监管要求,我司将证券账户余额为零、资金账户余额不超过100元(含100元)且2007年7月31日前连续三年以上无交易的投资者A股账户及对应资金账户列入小额休眠账户。

二、小额休眠账户管理

(一)账户生成

根据小额休眠账户定义及监管部门要求生成、保存和报送小额休眠账户数据。

(二)资金管理

公司按照监管部门要求在银行开立“客户小额休眠账户结算资金账户”,集中存放小额休眠账户资金,并保证客户激活时的资金的支付。

(三)另库存放

根据登记公司的统一安排,自2007年10月8日起另库存放,小额休眠账户退出交易系统。

(四)激活流程

1、证券营业部、投资者根据中登公司《关于进一步规范账户管理的通知》有关“休眠账户的激活”流程申请办理激活手续。

2、激活成功后,营业部完善相关手续后恢复账户功能及划付相应资金。

3、休眠账户激活时应按三方存管要求,指导、协助投资者办理资金账户相关手续,并按要求完善相关内部审批手续。

三、相关时间点要求

1、2007年9月28日前完成小额休眠账户报送、另库存放、单独管理工作。

2、2007年10月8日小额休眠账户登记公司另库存放、退出交易系统。

                 
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