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关于客户账户清理相关事项的公告(重要)
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  时间:2007/03/06 19:38 字体:

根据中国证监会下发的《指导证券公司客户交易结算资金第三方存管的内部工作指引(第1号)---—账户清理》要求,证券公司须在2007131日开始清理账户。我部计划于20074月底前基本完成客户账户清理工作,并力争尽快实现客户交易结算资金第三方存管,以确保客户交易结算资金的安全、透明、完整、可控、可查

为使我部与投资者更好地相互配合,及早实现客户交易结算资金第三方存管,现将客户账户清理中的相关事项公告如下:

一、账户清理的原则

账户清理以资金账户与证券账户客户资料真实、准确、完整和资产权属清晰为原则,保障客户交易结算资金向第三方存管系统的平稳过渡。

二、账户清理的范围

本次账户清理具体范围为:我部柜面交易系统内为客户开立的所有经纪类人民币资金账户,以及不合格账户涉及的证券账户。

三、客户账户的分类

()小额休眠账户

客户资金账户的资金余额在100元以内(含100元)、证券账户中无证券资产、3年(200421日以来)无交易的称为客户交易结算资金小额休眠账户(以下简称小额休眠账户)。

除小额休眠账户之外,按照资产权属状况的清晰程度,可以分为合格账户与不合格账户。

()合格账户

原始开户资料准确完整,柜台系统信息齐全准确,开户资料与柜台交易系统客户资料完全一致,客户身份真实,资金投入真实,资产权属关系清晰,资金账户与证券账户对应关系明确的账户。

()不合格账户

1、资料不规范:指账户关键信息,包括客户姓名、证件类型、证件号码(营业执照号码)、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证件号码不全或不准确的账户,包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户资料不对应,但资金投入真实、资产权属关系明确的账户。

2、身份不对应:指资金账户名称与对应证券账户名称不一致,包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户,一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户。

3、虚假身份:指以他人名义开立的账户,包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户(依据有关规定开立的合法名义账户除外)。

4、代理关系不规范:指代理开户和代理操作,但授权代理手续不规范或代理要件不全,资产权属状况不清的账户。

5、其他不合格账户。

四、账户的分类处理

(一)小额休眠账户的处理

1、对客户小额休眠账户设定一个月的公告期,公告之日起一个月内仍无人认领的账户,将统一从柜面交易系统中移出,并将客户账户信息在计算机系统中另机备份,抄报证监局;

2、在银行设立“小额休眠账户”用于集中存放客户的小额休眠资金;

 3、小额休眠账户信息另机备份后,客户如到营业部主张权利,既将资金退还客户,或者重新签约后,激活账户,从备份库中转入交易系统正常交易。

如小额休眠账户属于不合格账户,激活后将按不合格账户的处理方式进行规范。

(二)合格账户的处理

将把合格账户分期分批导入第三方存管系统。

(三)不合格账户的处理

设定一个月的公告等待期,并尽量与客户取得联系。等待期满后,不合格账户仍无法规范的,我部将根据相关文件规定对不合格账户采取限制取款、限制转托管和撤销指定的措施。

凡在我司各营业部开立资金账户的客户、特别是拥有小额休眠账户或不合格账户的客户,请在见到此公告及一个月的公告期内,尽快与我司当地营业部取得联系,并前往营业部柜台,通过核对、补充、更新和确认等方式进行账户规范;对公告后一个月仍未前来办理相关手续的客户,营业部将对其账户采取相关业务限制:限制取款、限制转托管和撤销指定,直至客户本人到营业部办理相关手续,不合格账户转化为合格账户后,解除限制措施,恢复账户正常功能。

具体相关事宜请与我司当地营业部联系(联系方式附后)。

                                             

特此公告。

                                                

中银国际证券有限责任公司                        

00七年三月六日

                 
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