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关于对客户身份信息存疑的客户账户采取相应措施的公告
信息来源:中银国际证券    作 者:[中银国际]
  时间:2019/09/18 10:21 字体:

关于对客户身份信息存疑的客户账户采取相应措施的公告
尊敬的投资者:
为保护您的资金与交易安全,全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求,中银国际证券持续推进客户身份信息完善工作,并将根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定,对在我司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。
一、界定标准
(一)客户账户休眠标准:
1. 在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实,或留存证件已失效的客户账户。客户身份信息包括但不限于个人客户姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、联系地址、职业;机构客户的名称、地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等;
2.自2016年7月1日起三年内无任何委托记录的客户账户;
3.截止至2019年8月31日,在我公司的客户账户无持仓且资金余额美元账户不高于1000美元、港币账户不高于5000港币、人民币账户不高于500人民币的客户账户。
我们郑重提醒您:客户账户休眠后,该账户将无法进行交易和资金转账,需客户临柜办理客户账户激活后才能进行交易和资金转账。
(二)客户账户限制标准:
不满足上述客户账户休眠标准,但存在客户身份信息不完整或不真实,或留存证件已失效的客户账户,我司将对其账户采取限制措施。限制措施包括但不限于限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、限制办理新业务等。
二、 执行时间
我公司将于2019年10月8日起分批次开展客户账户休眠和限制工作。
三、客户账户休眠和限制的后续处理
当您的客户账户被采取措施之后,您本人可凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。
为不影响您账户的正常使用,请及时登录中银国际证券网上营业厅、网上交易系统或中银国际证券手机APP补充更新身份基本信息,配合我公司的客户身份信息数据治理工作。如有疑问,敬请咨询我公司各营业网点,或致电我公司客户服务热线400-620-8888。感谢您的支持与配合。
特此公告。
         
中银国际证券股份有限公司
2019年9月18日

【附件】
  关于对客户身份信息存疑的客户账户采取相应措施的公告.pdf
                 
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